2015年證券從業資格考試證券投資基金模擬題3
9.對基金募集申請材料進行齊備性審查的文件有( )。
A.申請報告
B.基金合同草案
C.托管協議草案
D.招募說明書草案
10.下列屬于基金的重大事件的有( )。
A.提前終止基金合同
B.延長基金合同期限
C.轉換基金運作方式
D.基金份額持有人大會召開
1.【解析】答案為BCD?；鸸芾砣艘獙τ嘘P信息進行收集、總結并認真評價主要是對金融市場和具體個股的評價。
2.【解析】答案為ABC?；甬a品的投資所涉及的思路包括確定目標客戶、選擇與目標客戶風險收益相適應的金融工具及其組合、考慮相關法律及基金管理水平等。
3.【解析】答案為BCD。中國證監會監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。
4.【解析】答案為AB。商業銀行由于網點優勢且具有較好的風險控制，適合做托管人。
5.【解析】答案為ACD?；鹜泄苋藢鸸芾砣说耐顿Y運作的監督，可以通過多種方式與手段進行。基本方式是通過技術和非技術手段監督基金投資比例、范圍等，對發現的問題，采取定期和不定期報告形式提醒基金管理人并向中國證監會報告。常用的處理方式包括電話提示、書面警示、書面報告和定期報告。
6.【解析】答案為ABCD。基金財產不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券：(2)向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券; (6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(8)有關法律法規禁止的其他活動。
7.【解析】答案為BCD?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%在具體實踐中，基金管理人會針對不同類型的開放式基金、不同認購金額設置不同的認購費率。
8.【解析】答案為CD?；疬\作費指為基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。交易傭金和證管費屬于證券投資基金的基金交易費。
9.【解析】答案為ABCD。對基金募集申請材料進行齊備性審查的文件包括申請報告、基金合同草案、托管協議草案、招募說明書草案等文件。
10.【解析】答案為ABCD?；鸬闹卮笫录€包括：更換基金管理人、基金托管人，開放式基金發生巨額贖回并延期支付。
（責任編輯：李明）
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